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导·读

近日,国资委在答复全国人大代表程并强提出的《关于加强企业合规管理的建议》时透露,下一步国资委将加强与国家市场监管总局、证监会等相关部门的沟通交流,探索建立违规联合惩戒机制,进一步加大追责力度。


程并强代表提出的《关于加强企业合规管理的建议》,对合规管理进行了深入研究,提出企业应加快建立健全合规管理体系。


01

有效监督和追责


合规管理是国有企业法治建设的重要内容,也是深入贯彻落实全面依法治国的战略部署。今年是中央企业“合规管理强化年”,明确6方面20项重点任务,进一步推动企业深化合规管理工作。


据了解,国资委参与建立了合规第三方监督评估机制。


此外,今年4月,国资委制定印发了《中央企业合规管理办法(公开征求意见稿)》,从组织机构职责、制度建设、运行机制等方面对企业合规管理作出全面部署,将合规软约束上升为硬要求。指导企业不断完善制度机制,通过信息化数字化手段,加强对经营决策和业务行为的合规审查,强化对重点业务、重要岗位、关键人员的管理。推动企业在境外重要子企业设置合规管理机构,配备法律合规人员,加强对国际规则和所在国法律政策的研究,深入做好知识产权、数据安全等重点领域风险防范工作。


同时,国资委指导企业不断充实合规管理专业队伍,优化知识结构,加大培训力度,持续提升专业化水平。加强与高检院等相关部门沟通协作,切实发挥召集单位作用,推进合规第三方监督评估机制有效运行。通过行业协会积极搭建各类平台,推进企业之间互学互鉴,不断提升依法合规经营管理水平。


《中国经营报》记者了解到,央企内部通过整合法务部门,建立了合规监管机构,并建立了合规框架。


中国远洋海运人士向记者表示:“我们建立事前、事中、事后管控架构,事前通过推荐董事会成员,指导各直属企业建立健全董事会及专门委员会工作制度及相关内部管理制度,打造多元化、专业化、科学化的董事会;事中通过董事会日常管理、授权事项报备等方式,及时了解、强化董事会科学决策;事后通过建立对授权项目的检查机制,结合审计、监督,实现有效监管和追责。”


中国铁建通过“一盘棋”思想,健全权力约束机制。“我们推动以法律管控为主的风险管控体系和以审计为主的监督评价追责体系有效结合,构建全方位、全过程、全覆盖的‘大风控’‘大监督’体系,形成人人自我监督、岗位牵制监督、领导带头监督,职能部门全面监督、专职部门重点监督的新格局。紧盯重大经营投资、项目管理过程等关键环节,有效防止国有资产流失。”该企业内部人士向记者表示。


国资委透露,下一步国资委将加强与国家市场监管总局、证监会等相关部门的沟通交流,探索建立违规联合惩戒机制,进一步加大追责力度。


据了解,国资委2016年在中国石油、中国移动等5家企业开展合规管理试点,2018年印发《中央企业合规管理指引(试行)》,编制一系列重点领域合规指南,把2022年确定为中央企业“合规管理强化年”,明确6方面20项重点任务,进一步推动企业深化合规管理工作。



02

在线监管系统发挥作用


通过一系列法治化、合规化的建设,国资委企业合规监管工作已经取得了一定成就,并建立了在线监管系统。


目前,在线监管系统发现的问题数量总体呈下降趋势,从最高每月近千个减少到400个左右。


中国石油、中国中化等7家企业对违法违规人员进行严格查处,通过批评教育、通报典型、扣减绩效等多种方式开展责任追究。中国化学工程专门召开全系统靠“企吃企”专项整治工作动员视频会议,主要负责同志亲自挂帅,采取有力措施,及时整改、严肃追责,共查处问题22个,问责子企业领导干部和管理人员130人。


江苏省国资委人士表示,江苏省国资委加强流程管控和技术保障,严格追责问责,确保企业内部监督有序、有力、有效。推动国有企业把内部监督制度安排转化为管控流程,嵌入生产经营活动各环节,实行全链条、全方位监督。


“我们大力推进企业信息化建设,支持省属企业全面建成以ERP为核心的信息管理系统,运用现代信息技术提升管控能力,推进企业管理信息系统与国资在线监管系统全面对接。提升制度执行的严肃性和权威性,对违法违规行为严格按照有关规定追责问责,让制度‘带电长牙’。” 江苏省国资委人士说。


“追责”一词,对于企业员工造成了一定的心理压力。一位央企工作人员向记者表示,在国际化竞争中,一旦启用追责,大家就会受到约束,不敢不计后果地干。


在合规的基础上,国资委又对科研创新等领域“网开一面”。


国资委希望卸下科研人员的心理负担。国资委人士向记者表示,国资委正在建立完善合规免责清单,进一步鼓励创新、宽容失败。


国资委人士表示,科技创新具有较强不确定性。各中央企业、各地国资委要坚决落实“三个区分开来”要求,大力弘扬企业家精神、科学家精神,加快建立科技创新方面的合规免责清单,或在已有的经营投资免责事项清单中补充完善相关内容,明确具体免责事项、范围标准、实施程序等。在依法依规、权责匹配、勤勉尽责、未谋取不正当利益的前提下,对未达到预期目标、造成资产损失或其他不良后果的,可免予追责,充分宽容探索未知过程中的失败,支持国有企业家和科技人员甩开膀子大胆闯、心无旁骛干科研、一心一意搞创新。


延伸阅读

国资委政策法规局对十三届全国人大五次会议第2530号建议的答复

程并强代表:


您提出的《关于加强企业合规管理的建议》(第2530号)收悉。您对合规管理进行了深入研究,提出的建议针对性强,对企业加快建立健全合规管理体系具有重要参考价值。经研究,现就涉及我委职能的建议答复如下:


近年来,国资委深入贯彻落实全面依法治国战略部署,将合规管理作为国有企业法治建设重要内容加快推进,2016年在中国石油、中国移动等5家企业开展合规管理试点,2018年印发《中央企业合规管理指引(试行)》,编制一系列重点领域合规指南,2022年确定为中央企业“合规管理强化年”,明确6方面20项重点任务,进一步推动企业深化合规管理工作。作为召集单位之一,国资委积极参与建立涉案企业合规第三方监督评估机制,推动发挥司法对合规的激励作用。国有企业认真落实相关要求,合规管理工作从试点先行、立柱架梁,到全面推进、逐步深入,有力保障了改革发展各项任务稳步推进。


当前,世界进入新的动荡变革期,我国企业改革发展环境更加复杂严峻,对依法合规经营提出了更高要求。下一步,国资委将深入贯彻落实习近平法治思想,结合您提出的建议,指导推动国有企业进一步深化合规管理,为打造市场化法治化营商环境作出更大贡献。制定印发中央企业合规管理办法,从组织机构职责、制度建设、运行机制等方面对企业合规管理作出全面部署。指导企业不断完善制度机制,根据法律法规、监管政策等变化情况,及时对规章制度进行修订完善,对执行落实情况进行检查。通过信息化数字化等手段,将合规要求嵌入业务流程,强化对重点业务、重要岗位、关键人员的管理。加强与市场监管总局、证监会等相关部门的沟通交流,探索建立违规联合惩戒机制,进一步加大追责力度。及时总结企业典型经验,积极搭建各类交流平台,推进企业之间互学互鉴,不断提升依法合规经营管理水平。


衷心感谢您对企业法治工作的关注和支持,希望继续提出宝贵的意见和建议。


国资委政策法规局


国资委政策法规局对十三届全国人大五次会议第1500号建议的答复

马一德代表:


您提出的《关于加快提升我国企业合规管理水平建设具有全球竞争力的世界一流企业的建议》(第1500号)收悉。您对合规管理进行了深入研究,提出的建议针对性强,对企业加快建立健全合规管理体系具有重要参考价值。经研究,现就涉及我委职能的建议答复如下:


近年来,国资委深入贯彻落实全面依法治国战略部署,将合规管理作为国有企业法治建设重要内容加快推进,2016年在中国石油、中国移动等5家企业开展合规管理试点,2018年印发《中央企业合规管理指引(试行)》,编制一系列重点领域合规指南,2022年确定为中央企业“合规管理强化年”,明确6方面20项重点任务,进一步推动企业深化合规管理工作。国有企业认真落实相关要求,合规管理工作从试点先行、立柱架梁,到全面推进、逐步深入,有力保障了改革发展各项任务稳步推进。


当前,世界进入新的动荡变革期,我国企业改革发展环境更加复杂严峻,对依法合规经营提出了更高要求。下一步,国资委将深入贯彻落实习近平法治思想,指导推动国有企业在合规管理方面进一步发挥示范引领作用,带动各类企业将合规经营由“外部压力”转化为“内生动力”,为打造市场化法治化营商环境作出更大贡献。制定印发中央企业合规管理办法,从组织机构职责、制度建设、运行机制等方面对企业合规管理作出全面部署,将合规软约束上升为硬要求。指导企业不断完善制度机制,通过信息化数字化手段,加强对经营决策和业务行为的合规审查,强化对重点业务、重要岗位、关键人员的管理。推动企业在境外重要子企业设置合规管理机构,配备法律合规人员,加强对国际规则和所在国法律政策的研究,深入做好知识产权、数据安全等重点领域风险防范工作。指导企业不断充实合规管理专业队伍,优化知识结构,加大培训力度,持续提升专业化水平。加强与高检院等相关部门沟通协作,切实发挥召集单位作用,推进合规第三方监督评估机制有效运行。通过行业协会积极搭建各类平台,推进企业之间互学互鉴,不断提升依法合规经营管理水平。


衷心感谢您对企业法治工作的关注和支持,希望继续提出宝贵的意见和建议。


国资委政策法规局

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